2025年至今，商貿公司以 “強內控、促合規、防風險” 為核心，通過制度建設、條線管控、機制構建、審計攻堅等系列舉措，全面筑牢貿易業務合規防線，實現前三季度貿易板塊零風險事件發生，為興瀘投資集團貿易業務健康發展提供堅實保障。

建章立制補空白，夯實合規管理根基

公司緊扣《關于規范中央企業貿易管理嚴禁各類虛假貿易的通知》《瀘州市市屬國有企業合規管理辦法》等文件要求，結合貿易業務實際，牽頭擬訂《貿易業務管理辦法（初稿）》。該辦法經公司各部室研討修訂后，順利通過集團審批，有效填補了公司貿易業務制度空白，為貿易全流程合規運營提供了制度遵循。

條線管理強統籌，規范子公司經營行為

公司以 “條線管理” 模式對集團涉貿子公司業務進行統籌管理。一方面，完成涉貿子公司貿易業務核準備案、管理制度與風險管理程序核查工作，定期審核半年度貿易報告，并抽查業務執行合規性；另一方面，累計向全部涉貿子公司發出合規聯系函，在規范子公司經營行為的同時，為集團貿易板塊整體合規運營筑牢了基礎。

機制賦能提能力，構建風險防控閉環

公司著力構建 “強內控、促合規、防風險” 一體化機制。邀請法律顧問與業務骨干開展 “合規強基” 專題培訓，強化人員合規意識。在業務運營中，嚴格落實客戶信用評價、前置法律審核、動態更新業務臺賬等要求，嚴守《貿易業務管理辦法》，構建 “事前規劃、事中把控、事后復盤” 三道防線，顯著提升了貿易業務依法合規經營能力，為集團涉貿子公司合規管理樹立了標桿。

審計迎檢顯成效，輸出合規管理經驗

公司以合規經營為核心，全力推進市國資委大宗商品貿易專項審計迎檢工作。通過建立貿易業務全流程管控機制，實現事前審核、事中跟蹤、事后復盤的閉環管理。同時，通過線上線下結合的方式，向兄弟企業輸出合規操作與內控落地方法，協同完善管控體系。最終，公司及兄弟企業均順利通過專項審計，無違規情形，工作獲市國資委檢查組肯定，為集團貿易板塊合規管理工作交出了一份優異答卷。

一系列扎實有效的舉措，不僅實現了公司貿易業務前三季度合規零風險的目標，更強化了貿易板塊內控合規管理水平，為集團貿易業務高質量發展保駕護航，也為市屬國企貿易合規管理提供了可借鑒的實踐經驗。